Blue Sky Laws Investopedia Forex

Leis do céu azul e Lei de valores mobiliários de 1933 Leis do céu azul Além de todas as leis federais e regras do SRO você precisa saber completamente, você deve, pelo menos, estar ciente das leis do céu azul. Estatuto de antifranquismo estatal executado pelos advogados-gerais dos estados individuais. Todos os estados têm autoridade para tomar medidas contra fraudes de títulos, e eles costumam fazer se sentem que a SEC foi lenta ou relaxada. As disposições específicas variam de estado a estado. De um modo geral, no entanto, eles exigem o seguinte: Todos os títulos vendidos em um determinado estado devem ser registrados lá ou estarem isentos de registro e todos os corretores e seus representantes devem estar cadastrados ou estarem isentos de registro. 13 A Lei de Valores Mobiliários de 1933 A lei federal seminal que rege a emissão de novas ofertas é o Securities Act de 1933. ou a Lei de Verdade em Valores Mobiliários. Tem dois objetivos básicos: garantir que os investidores tenham todas as informações financeiras e não financeiras sobre os valores mobiliários que estão sendo oferecidos para venda e proibir enganos, falsas declarações e fraudes na venda de títulos. 13 Requisitos de Prospecto Entre outras coisas, o ato de 1933 exige que todos os valores mobiliários emitidos para venda pública em todas as linhas estatais tenham um prospecto. Que deve incluir o básico, como o seguinte: Nome sob o qual o emissor está fazendo negócios Estado ou país soberano sob o qual o emissor está organizado Localização da sede Nome geral do negócio Nomes e endereços das seguintes partes: Todos os diretores O diretor executivo, financeiro e Contabilistas Os subscritores Todas as pessoas detentoras de 10 ou mais da empresa Informações financeiras relevantes: um extrato da capitalização dos emissores, incluindo o montante de ações autorizado e em circulação Receita estimada da oferta dos valores mobiliários O preço de oferta proposto do título, ou pelo menos o Método pelo qual esse preço será derivado O balanço patrimonial a partir de uma data não superior a 90 dias antes da data da declaração de registro declarada Demonstração do resultado mostrando lucros ou prejuízos 13 O prospecto não foi concebido para oferecer consultoria de investimento, nem Indicar que a SEC aprovou o problema ou verificou a informação. Significa apenas que a empresa arquivou toda a documentação necessária para avançar com o problema. O prospecto é realmente apenas um resumo das informações encontradas na declaração de registro, que faz o seguinte: descreve as propriedades e negócios da empresa, descreve a segurança oferecida para venda, fornece informações sobre gerenciamento e fornece demonstrações financeiras certificadas por auditores independentes . 13 Declarações de registro e prospectos tornam-se públicos pouco depois de serem arquivados com a SEC. Respostas rápidas Leis do céu azul Além das leis federais de valores mobiliários, cada estado tem seu próprio conjunto de leis de valores mobiliários conhecidas como quotBlue Sky Lawsquotmdash que são projetadas para proteger os investidores contra fraudes Práticas e atividades de vendas. Embora essas leis variem de estado para estado, a maioria das leis estaduais normalmente exige que empresas que oferecem ofertas de valores mobiliários para registrar suas ofertas antes de serem vendidas em um determinado estado, a menos que exista uma isenção específica do estado. As leis também licenciam corretoras, seus corretores e representantes de conselheiros de investimento.